УТВЕРЖДЕНЫ
Протоколом  
заседания Совета Директоров
ЗАО «Корунд-Системы»
от 21.10.2010г.
 

Изменения №1

в Правила  ведения реестра

владельцев  именных ценных бумаг

ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

 «Корунд-Системы»

2010 г.

Изложить раздел 11 в следующей редакции:                    

                      11. ТРЕБОВАНИЯ К СОТРУДНИКАМ РЕГИСТРАТОРА

     11.1.Обеспечение ведения реестра владельцев именных ценных бумаг возлагается на генерального директора ЗАО «Корунд-Системы», который свои приказом возлагает функции по ведению реестра именных ценных бумаг на любого сотрудника (специалиста) ЗАО «Корунд-Системы».    

    11.2. Назначение на должность специалиста по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и освобождение от нее производится приказом Генерального директора с соблюдением норм трудового законодательства.

В своей деятельности  Генеральный директор и специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг руководствуются:

• законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, иными  нормативными правовыми актами  Российской Федерации;
• правилами по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
• уставом, внутренними документами, регулирующими деятельность ЗАО «Корунд-Системы» (далее по тексту – «Общество»);
• решениями Совета директоров, собраний акционеров, приказами и распоряжениями Генерального директора.

11.3. На должность специалиста по ведению реестра владельцев именных ценных бумагназначается лицо, имеющее высшее, незаконченное высшее или среднее специальное образование.

11.4.Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг обязан соблюдать трудовую и личную дисциплину, поддерживать доброжелательные и конструктивные отношения с клиентами и коллегами по работе, как с подчиненными, так и с руководящим составом, способствовать развитию командного духа, справедливой оценки индивидуальных усилий и успехов сотрудников.

11.5. Генеральный директор и специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг обязаны гарантировать полную конфиденциальность всей, и какой бы то ни было информации, относящейся к деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и не использовать ее в своих интересах  и интересах третьих лиц. Прямые или косвенные свидетельства о разглашении или не должном использовании информации коммерческого или личного характера клиентов и Общества, является достаточным условием для вынесения дисциплинарного взыскания, вплоть до увольнения.

11.6.Генеральный директор и специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг должны обладать следующими знаниями и навыками:

• опыт практической работы с людьми;
• знания системы действующего гражданского законодательства и законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам.

11.7. Генеральный директор и специалист  по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг отвечают за организацию работы по обслуживанию зарегистрированных лиц.

11.8.Должностные обязанности Генерального директора по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг:

• рассмотрение документов, поступивших для проведения операций в реестре, в том числе сверка подписи зарегистрированных лиц с образцом подписи, находящимся в системе ведения реестра
• внесение записи в регистрационный журнал, отражает исполнение операций в реестре в Регистрационном журнале и Лицевых счетах зарегистрированных лиц;
• экспертиза входящих документов на соответствие требованиям действующего законодательства и требованиям Правил ведения реестра Общества;
• осуществление контроля за правильностью выдачи информации из реестра, в целях не допущения какого-либо либо изменения информации в системе ведения реестра без распоряжения, оформленного по установленным правилам;
• контроль за соблюдение сроков исполнения документов и направления корреспонденции по запросам, поступающим Регистратору;
• иные действия, определенные Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.

 Должностные обязанности  специалиста по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг:

• прием документов от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей;
• прием и регистрации запросов на предоставление информации из реестра являющихся основанием для проведения операций в реестре;
• внесение сведений о поступивших документах в журнал учета входящих документов (ЖУВД);
• проверка полномочий лиц, предоставивших документы;
• осуществление первичной проверки правильности оформления и комплектности документов, предоставленных для проведения операции;
•  обеспечение в соответствии с установленным порядком регистрации, систематизации, хранения и использования документов;
• подготовка к выдаче информации из реестра по результатам проведенных операций, предоставление информации из реестра;
•  ежедневная сверка количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц;
• оформление документов на хранение в архив;
• иные действия, определенные Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.

 11.9.Генеральный директор и специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несут персональную ответственность:

• За нечеткое и несвоевременное выполнение должностных обязанностей, предусмотренных настоящей инструкцией;
• За несоблюдение требований  законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,  нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных  нормативных правовых актов  Российской Федерации, повлекших правонарушения прав и законных интересов клиентов
• За предотвращение случаев мошенничества по отношению к клиентам и лицам, зарегистрированным в системе ведения реестра.
• За допущение грубых нарушений в деятельности по ведению реестров именных ценных бумаг.
• За поступление жалоб клиентов и/или зарегистрированных лиц на качество обслуживания.
• За разглашение конфиденциальной информации согласно требованиям законодательных и нормативных актов, а также внутренних документов. Прямые или косвенные свидетельства о разглашении подобной информации могут служить достаточным условием для вынесения дисциплинарного взыскания, вплоть до увольнения.
• За достоверность и сроки предоставления информации.

 11.10.Критерии качества работы  по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг: 

• Знание законодательной базы.
• Постоянное повышение квалификационного уровня.
• Отсутствие обоснованных претензий со стороны клиентов, руководства и регулирующих органов к работе специалиста.
• Оперативная обработка поступающих документов.
• Соблюдение сроков проведения операций в реестре и выдачи информации из реестра.
• Минимизация рисков при осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.